河池市科学技术局2016年部门决算公开说明（含二层机构）-河池市预决算公开平台

河池市科学技术局

2016年部门决算（含二层机构）

第一部分： 河池市科学技术 （局）概况

一、主要职能

二、部门决算单位构成

第二部分：河池市科学技术 （局）2016年部门决算报表

表一：收入支出决算总表

表二：收入决算表

表三：支出决算表

表四：财政拨款收入支出决算总表

表五：一般公共预算财政拨款支出决算表

表六：一般公共预算财政拨款基本支出决算表

表七：一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算表

表八：政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

第三部分：河池市科学技术（局）2016年度部门决算情况说明

一、2016 年度收入支出决算总体情况。

二、2016 年度一般公共预算支出决算情况。

三、2016 年度政府性基金支出决算情况。

四、一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算情况说明。

五、其他重要事项情况说明。

第四部分：名词解释

第一部分：河池市科学技术 （局）概况

一、主要职能

（一）组织实施国家、自治区有关科技发展的方针、政策法规，牵头拟订全市科技发展规划和政策措施，指导和掌握各县（市、区）、市直各部门贯彻实施科技方针、政策的情况并向上级业务部门和市委、市人民政府报告。

（二）负责拟订和组织实施全市科技计划，拟订和组织实施全市重大科技项目，牵头组织国民经济与社会发展重要领域的重大关键技术攻关。

（三）会同有关部门拟订科技促进工业发展、服务业发展、高新技术发展及产业化的规划和政策，培育高新技术产业及高新技术企业，推进高新技术产业化，推进相关技术服务体系建设。

（四）负责拟订科技促进“三农”和社会发展的规划和政策，制定相关重要措施和办法，促进以改善民生为重点的农村建设和社会建设，组织有关现代农业与新农村建设及社会发展领域的科学技术攻关，指导和推动科技兴县（市、区）工作，指导科技扶贫工作。

（五）会同有关部门拟订促进产学研结合的相关政策、制定科技成果推广政策，推动技术转移和科技成果转化工作，组织相关重大科技成果应用示范，推动企业自主创新能力建设。

（六）提出科技体制改革的方针政策和重大措施建议，推进科技体制改革工作，审核相关科研机构的组建和调整，优化科研机构布局。

（七）研究制定有关科技财务的政策和多渠道增加科技投入的措施，筹措科技资金；会同有关部门提出科技资源配置的重大政策和措施建议；负责归口管理科学事业费、技术研究与开发经费，科技外事经费等有关经费的预、决算；组织协助科技信贷管理与使用。

（八）负责组织全市科学技术奖励的评审工作，负责科技成果管理工作，会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划，提出相关政策建议。

（九）牵头负责全市的科学技术普及工作，制定科普规划和政策，拟订促进技术市场、科技中介组织发展政策，制定科技保密管理办法，负责相关科技评估管理和科技统计管理。

（十）负责拟定对外科技合作与交流的政策与措施;负责政府间、企业间双边、多边科技合作与交流，指导相关部门和各县（市、区）对外科技合作与交流工作。

（十一）归口管理全市科技成果鉴定、登记、申报、奖励、保密以及重大科技成果推广等工作，负责市内社会力量设立科学技术奖的审批、登记。

（十二）指导、协调各部门及各县（市、区）科技工作；会同有关部门推动行业的科技进步；根据市科技工作领导小组的部署，负责对县（市、区）党政领导班子和行业主管部门领导班子推动科技进步和创新目标实行考核。

（十三）归口管理全市知识产权工作，主管全市专利及科技情报工作；负责市知识产权办公室工作。

（十四）承办市委、市政府和科技厅交办的其他工作任务。

二、部门决算单位构成

单位编码部门决算单位构成单位性质

205001 河池市科学技术局行政机关

205002 河池市技术市场办专利事务所全额拔款事业单位

205003 河池市技术开发中心全额拔款事业单位

205004 河池市科学技术情报研究所全额拔款事业单位

205005 河池市科技创新发展研究所全额拔款事业单位

河池市科技局共有五个预算部门：河池市科学技术局行政、河池市技术市场办专利事务所、河池市技术开发中心、河池市科学技术情报研究所、河池市科技创新发展研究所，其中河池市科学技术局行政共内设4个机构：

1、办公室。

负责重要会议组织、重要文件起草、调研工作；负责秘书事务、文电处理、科技档案管理和信访、保密等政务工作；负责科技局机关各种规章制度的制订；负责科技简报、科技年鉴、科技通讯材料撰写及编辑工作；负责本单位干部队伍建设及人事管理、机构编制、出国政审、劳动工资、教育培训、纪检监察、普法教育、人事档案；负责思想政治工作；负责本局科技人员技术职称评审的推荐工作和配合有关部门做好技术拔尖人才推荐工作；管理本局计划生育工作；负责离退休人员的管理与服务工作；负责行政事务、后勤保障、经费筹措、财务管理、安全保卫、环境卫生工作；承担市科技领导小组办公室和国防动员委员会科技动员办公室工作。

2、农业科技与发展规划科。

研究提出我市科技体制改革与发展的总体规划与措施；组织编制本市中长期科技发展规划和年度计划，拟订全市科技发展政策，并指导辖区内县（市、区）、各行业科技发展规划编制工作；组织编制和实施本市重大科技工作计划；提出本市各项科技计划的协调、综合平衡和经费配置建议，发布年度科技计划项目指南，负责年度科技发展计划项目的统一下达和对项目实施情况进行跟踪管理；研究提出促进农村和社会领域科技发展的政策措施；指导农村和社会领域重大产业的科技示范；负责科技系统和科技创新计划统计工作；组织申报并监督实施国家、自治区各类科技计划项目；负责制定科技项目经费管理办法，并对经费使用管理进行监督。

3、高新技术与成果管理科。

负责组织编制并实施工交领域的重大科技公关、科技创新工程、新产品研制与中间试验等计划；负责制造业信息化工作，推进工交领域应用高新技术改造传统产业；负责工程技术中心建设，指导工交领域建立健全技术创新体制；指导企业开展高新技术企业和高新技术产品认定工作；负责高新技术统计工作；提出科技兴市措施和指导县、乡开展科技进步目标考核工作；归口管理河池市科技奖励、成果管理；负责承办科技成果登记、评价、申报鉴定、推广、保密和科技奖励编制科技成果推广计划和项目指南；组织协调重大科技成果的推广和示范，促进科技成果转化；负责科技成果档案的整理并提交档案室管理。

4、知识产权与科技合作普及科。

组织宣传贯彻落实知识产权和专利的有关法律法规；研究提出本市知识产权和专利工作发展规划、计划及管理工作措施；负责管理全市专利工作，指导、协调县（市、区）、部门、行业和企事业单位的专利工作，统筹协调跨地区跨部门的知识产权事宜；研究国内外知识产权发展动向，负责专利工作的国内外联络、合作和交流；处理或协调专利和知识产权纠纷，查处专利侵权行为和假冒专利行为；负责专利和知识产权保护有关知识的培训；指导县（市、区）开展专利行政执法工作；管理全市专利代理服务机构，协助自治区知识产权局管理专利代理人；负责相关会议活动；组织实施重大专利技术的推广示范工作；承担河池市知识产权办公会议工作；负责管理全市科技对外合作与交流工作，编制对外科技交流与合作年度计划及官方合作协议；负责政府间科技合作项目的立项申报和科技合作项目的技术、资金、设备、人才引进工作；负责全市科技人员出国及来访专家学者的审核工作；协助自治区科技厅对我市高新技术企业及科研部门进出口权的申报及管理工作；负责技术市场、技术转移、民营科技企业的管理工作；负责市内社会力量设立科学技术奖的审批和登记工作。负责组织技术出口、新技术新产品境外参展、技术贸易考察、国际学术会议、科技人员出国培训以及聘请国外技术人员来我市工作的立项申报工作；组织科技项目对外招商引资、引智工作；负责“一周三会”的具体实施工作。

第二部分： 河池市科学技术（局）2016年部门决算报表

表一：收入支出决算总表单位：万元
收入		支出
项目	决算数	项目	决算数
一、财政拨款	1452.9	一、一般公共服务支出
二、事业收入	338.2	二、外交支出
三、事业单位经营收入		三、教育支出	0.6
四、其他收入	1.4	四、科学技术支出	1517.5
		五、文化体育与传媒支出
		六、社会保障和就业支出	1.1
		七、医疗卫生与计划生育支出	41.7
		八、住房保障支出	39.8
本年收入合计	1792.5	本年支出合计	1600.7
用事业基金弥补收支差额		结余分配
上年结转	694.7	年末结转与结余	886.5

收入总计	2487.2	支出总计	2487.2

注：本表反映部门本年度的总收支和年末结转结余情况。

表二：收入决算表

单位：万元

项目		本年收入合计	财政拨款收入	上级补助收入	事业收入	经营收入	附属单位上缴收入	其他收入
科目编码	科目名称	本年收入合计	财政拨款收入	上级补助收入	事业收入	经营收入	附属单位上缴收入	其他收入
栏次		1	2	3	4	5	6	7
合计		1792.6	1452.9		338.3			1.4
类
款
项
205	教育支出	0.6	0.6
20508	进修及培训	0.6	0.6
2050802	干部教育	0.6	0.6
206	科学技术支出	1709.4	1369.7		338.3			1.4
20601	科学技术管理事务	298.2	298.2
2060101	行政运行	279.2	279.2
2060102	一般行政管理事务	2.8	2.8
2060199	其他科学技术管理事务支出	16.3	16.3
20603	应用研究	804.1	464.4		338.3			1.4
2060301	机构运行	460.8	460.8
2060399	其他应用研究支出	343.2	3.6		338.3			1.4
20604	技术研究与开发	547	547
2060499	其他技术研究与开发支出	547	547
20699	其他科学技术支出	60	60
2069999	其他科学技术支出	60	60
208	社会保障和就业支出	1.1	1.1
20808	抚恤	1.1	1.1
2080801	死亡抚恤	1.1	1.1
210	医疗卫生与计划生育支出	41.7	41.7
21005	医疗保障	41.7	41.7
2100501	行政单位医疗	12.3	12.3
2100502	事业单位医疗	29.4	29.4
221	住房保障支出	39.8	39.8
22102	住房改革支出	39.8	39.8
2210201	住房公积金	39.8	39.8

注：本表反映部门本年度取得的各项收入情况。

表三：支出决算表

单位：万元

项目		本年支出合计	基本支出	项目支出	上缴上级支出	经营支出	对附属单位补助支出
科目编码	科目名称	本年支出合计	基本支出	项目支出	上缴上级支出	经营支出	对附属单位补助支出
栏次		1	2	3	4	5	6
合计		1600.8	825.1	775.6
类款项
205	教育支出	0.6	0.6
20508	进修及培训	0.6	0.6
2050802	干部教育	0.6	0.6
206	科学技术支出	1517.6	741.9	775.6
20601	科学技术管理事务	308.2	282.0	26.3
2060101	行政运行	279.2	279.2
2060102	一般行政管理事务	12.8	2.8	10.0
2060199	其他科学技术管理事务支出	16.3		16.3
20603	应用研究	619.7	460.0	159.8
2060301	机构运行	460	460.0
2060399	其他应用研究支出	159.8		159.8
20604	技术研究与开发	537.4		537.4
2060499	其他技术研究与开发支出	537.4		537.4
20699	其他科学技术支出	52.3		52.3
2069999	其他科学技术支出	52.3		52.3
208	社会保障和就业支出	1.1	1.1
20808	抚恤	1.1	1.1
2080801	死亡抚恤	1.1	1.1
210	医疗卫生与计划生育支出	41.7	41.7
21005	医疗保障	41.7	41.7
2100501	行政单位医疗	12.3	12.3
2100502	事业单位医疗	29.4	29.4
221	住房保障支出	39.8	39.8
22102	住房改革支出	39.8	39.8
2210201	住房公积金	39.8	39.8

注：本表反映部门本年度各项支出情况。

表四：财政拨款收入支出决算总表

单位：万元

收入			支出
项目	行次	金额	项目	行次	合计	一般公共预算财政拨款	政府性基金预算财政拨款
栏次		1	栏次		2	3	4
一、一般公共预算财政拨款	1	1452.9	一、一般公共服务支出	18
二、政府性基金预算财政拨款	2		二、外交支出	19
	3		三、教育支出	20	0.6	0.6
	4		四、科学技术支出	21	1361.1	1361.1
	5		五、文化体育与传媒支出	22
	6		六、社会保障和就业支出	23	1.1	1.1
	7		七、医疗卫生与计划生育支出	24	41.7	41.7
	8		八、住房保障支出	25	39.8	39.8
	9		……	26
	10		……	27
	11			28
本年收入合计	12	1452.9	本年支出合计	29	1444.3
年初财政拨款结转和结余	13	78.9	年末结转和结余	30	87.5
一般公共预算财政拨款	14	78.9		31
政府性基金预算财政拨款	15			32
	16			33
合计	17	1531.8	合计	34	1531.8

注：本表反映部门年度一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。

表五：一般公共预算财政拨款支出决算表

单位：万元

项目		合计	基本支出	项目支出
科目编码	科目名称	合计	基本支出	项目支出
栏次		1	2	3
合计		1444.3	825.1	619.2
类款项
205	教育支出	0.6	0.6
20508	进修及培训	0.6	0.6
2050802	干部教育	0.6	0.6
206	科学技术支出	1361.1	741.9	619.2
20601	科学技术管理事务	308.2	282.0	26.3
2060101	行政运行	279.2	279.2
2060102	一般行政管理事务	12.8	2.8	10
2060199	其他科学技术管理事务支出	16.3		16.3
20603	应用研究	463.2	460．0	3.2
2060301	机构运行	460.0	460．0
2060399	其他应用研究支出	3.2		3.2
20604	技术研究与开发	537.4		537.4
2060499	其他技术研究与开发支出	537.4		537.4
20699	其他科学技术支出	52.3		52.3
2069999	其他科学技术支出	52.3		52.3
208	社会保障和就业支出	1.1	1.1
20808	抚恤	1.1	1.1
2080801	死亡抚恤	1.1	1.1
210	医疗卫生与计划生育支出	41.7	41.7
21005	医疗保障	41.7	41.7
2100501	行政单位医疗	12.3	12.3
2100502	事业单位医疗	29.4	29.4
221	住房保障支出	39.8	39.8
22102	住房改革支出	39.8	39.8
2210201	住房公积金	39.8	39.8

注：本表反映部门年度一般公共预算财政拨款实际支出情况。

表六：一般公共预算财政拨款基本支出决算表

单位：万元

人员经费			公用经费
经济分类科目编码	科目名称	金额	经济分类科目编码	科目名称	金额
301	工资福利支出	463.6	302	商品和服务支出	32.6
30101	基本工资	171.1	30201	办公费	4
30102	津贴补贴	71.5	30202	印刷费	0.4
30103	奖金	82.1	30205	水费	0.5
30101	其他社会保障缴费	41.7	30206	电费	0.9
30106	伙食补助费	3.3	30240	邮电费	1.2
30107	绩效工资	91.8	30211	差旅费	9.7
30199	其他工资福利支出	2.1	30213	维修（护）费	0.6
303	对个人和家庭的补助	328.9	30215	会议费	0.3
30301	离休费	9.6	30216	培训费	0.6
30302	退休费	278.4	30217	公务接待费	0.2
30304	抚恤金	1.1	30229	福利费	0.3
30313	住房公积金	39.8	30239	其他交通费用	12.4
30399	其他对个人和家庭的补助支出		30299	其他商品和服务支出	1.7





			……
人员经费合计		792.5	公用经费合计		32.6

注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。

表七：一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算表

单位：万元

2016年度预算数						2016年度决算数
合计	因公出国（境）费	公务用车购置及运行费			公务接待费	合计	因公出国（境）费	公务用车购置及运行费			公务接待费
合计	因公出国（境）费	小计	公务用车购置费	公务用车运行费	公务接待费	合计	因公出国（境）费	小计	公务用车购置费	公务用车运行费	公务接待费
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
0.22					0.22	0.22					0.22

注：本表反映部门本年度“三公”经费支出预决算情况。其中。2016年度预算数为“三公”经费年初预算数，决算数是包括当年一般公共预算财政拨款和以前年度结转资金安排的实际支出。

表八：政府性基金预算财政拨款收入支出决算

单位：万元

项目		年初结转和结余	本年收入	本年支出			年末结转和结余
功能分类科目编码	科目名称			小计	基本支出	项目支出


栏次		1	2	3	4	5	6
合计
类
款
项

注：本表反映部门本年度政府性基金预算财政拨款收入支出及结转和结余情况。

说明：河池市科学技术局没有政府性基金收入，也没有使用政府性基金安排的支出，故本表无数据

第三部分：河池市科学技术局2016年度部门决算情况说明

一、2016年度收入支出决算总体情况。

（一）收入总计 1792.6 万元。

1.财政拨款收入 1452.9 万元，为河池市本级财政当年拨付的资金。

2.事业收入 338.3 万元，为事业单位承担科技厅及市本级的项目（课题）。

3.经营收入万，为事业单位在业务活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

4.其他收入 1.4 万元，为预算单位收到的银行利息。

5.用事业基金弥补收支差额 0 万元，主要是所属事业单位在当年的“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”及“其他收入”不能保证其支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收入和支出相抵后按国家规定提取，用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

6.上年结转和结余 694.7 万元，为以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

（二）支出总计 1600.8 万元。包括：

1.教育支出0.6万元是按规定安排的干部教育培训经费。

2.科学技术支出1517.6万元，主要用于河池市科学技术局本级以及所属事业单位河池市技术市场办专利事务所、河池市技术开发中心、河池市科学技术情报研究所、河池市科技创新发展研究所开展主要工作职能经费以及市本级安排的技术研究与开发项目经费支出。

3．社会保障和就业支出 1.1 万元：主要用于按国家规定发放的遗属的生活补助的支出。

4．医疗卫生与计划生育支出41.7万元：主要用于河池市本级及事业单位按国家规定发放的行政单位、事业单位人员医疗费用方面的支出。

5. 住房保障支出（类） 39.8 万元：主要用于按照国家政策规定向职工发放的住房公积金、提租补贴、购房补贴等住房改革方面的支出。

6．年末结转和结余 886.5 万元，为本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余

二、2016 年度一般公共预算支出决算情况。

河池市科学技术局 2016 年度一般公共预算支出 1444.3万元，其中：基本支出 825.1 万元，项目支出 619.2万元。我局2016年度一般公共预算支出年初预算为929.33万元，支出决算1444.3万元，完成年初预算的55.4%。决算数大于预算数的主要原因：一是年度财政预算时市本级技术研究与开发项目经费（530万元，安排项目45项）没有下到市科技局的预算指标内;二是在职人员基本工资标准调整增资。

按支出功能分类科目划分，共分为四类: 教育（类）支出0.61万元，占决算总支出0.04%；科学技术（类）支出1361.1万元,占决算总支出94.23%；社会保障和就业（类）支出1.1万元,占决算总支出0.08%；医疗卫生与计划生育（类）支出41.7万元,占决算总支出2.89%；住房保障（类）支出39.8万元,占决算总支出2.76%。

三、2016年度政府性基金支出决算情况。

河池市科学技术局没有政府性基金收入，也没有使用政府性基金安排的支出。

四、2016年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明。

2016年度一般公共预算财政拨款基本支出825.1万元，其中：人员经费463.6万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费、绩效工资、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、生活补助、住房公积金、其他对个人和家庭的补助支出；公用经费32.6万元，主要包括：办公费、印刷费、水费、电费、邮电费、物业管理费、差旅费、维修（护）费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、工会费、福利费、公务用车运行维护费、其他商品和服务支出。

五、一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算情况说明。

2016年度一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出决算 0 万元；公务用车购置及运行费支出决算 0 万元；公务接待费支出决算 0.22万元。

2016年度一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算中，公务用车购置及运行费支出决算0万元；公务接待费支出决算0.22万元。具体情况如下：

（一）公务接待费支出0.22万元，国内公务接待批次

4次，人次22人次，其中：公务接待分别是全年开展实施全民科学素质纲要计划活动（科技活动周、科技下乡活动、知识产权宣传活动周、科普富民兴边活动、实施课题接待有关专家等）。

（四）“三公”经费支出与年初预算数、上年支出数进行对比，说明增减变动原因。

河池市科学技术局2016年度“三公”经费财政拨款支出年初预算0.22万元，支出决算为0.22万元，支出决算数与年初预算数相同，与去年相比减少16.97万元，下降98%。

具体情况如下：

（一）公务用车购置及运行费支出 0 万元。其中：

公务用车购置支出 0 万元。

公务用车运行支出 0 万元。减少的原因是：1、市本级安排的技术研究与开发项目经费530万元不安排公务用车；2、行政单位实行公车改革后财政不再安排公务运行费用的支出，与去年相比减少14.16万元，下降100%。

（三）公务接待费支出 0.22 万元,国内公务接待批次 4次，人次22人次。

六、其他重要事项情况说明。

（一） 机关运行经费支出情况说明。

2016年本部门机关运行经费支出 32.64 万元（与部门决算CS05表《部门决算相关信息统计表》第22行金额一致），比2015年增加11.78 万元，增长56.4 %。主要原因是：2016年公务员增加交通补贴12.39万元及会议费减少0.61万元。

（二）政府采购支出情况说明。

2016年本部门政府采购支出总额 6.91 万元，其中：政府采购货物支出6.91 万元、政府采购工程支出 0 万元、政府采购服务支出 0 万元（口径参见部门决算CS06表《政府采购情况表》。授予中小企业合同金额万元，占政府采购支出总额的 %，其中：授予小微企业合同金额万元，占政府采购支出总额的 %。

（三）国有资产占用情况说明。

截至2016年12月31日，本部门共有车辆3辆，全部为一般公务用车；本单位无价值200万元以上大型设备。

（四）决算收支增减变化情况说明
2016年总收入1792.6 万元，较2015年增长 393.48 万元，增长28.12%。2016年总支出 1600.8 万元，较2015年增长 306.59 万元，增长 23.6 %。其中：2016年科学技术支出中（2060499）其他技术研究与开发支出530万元，较2015年增长 226 万元，增长74.3%。2016年度收支增长主要原因是：1、在职人员正常晋升工资；2、按广西区财政厅和人社厅《关于印发调整机关事业单位工作人员基本工资标准和增加机关事业单位离休人员离休费三个实施意见的通知》（桂人社发〔2016〕57 号）文件，调整在职和调休人员工资；3、2016年3月公车改革，增加的公务用车交通补贴。4、2016年科学技术支出中（2060499）其他技术研究与开发支出同比增加226万元。

（五）预算绩效管理工作开展情况。

2016年，（本单位）共组织对 2 个项目进行了绩效评价，涉及一般公共预算当年财政拨款 65 万元，占年初预算的8.72%。绩效评价结果显示，上述项目支出绩效情况理想，达到项目申请时设定的各项绩效目标。

其中：项目名称：河池市专利资助和奖励

1.项目概况

〔1〕立项背景

根据《广西发明专利倍增计划》（桂政办发﹝2012﹞9号）、《河池市发明专利倍增计划》（河政办发﹝2012﹞231号）及市三届人民政府第21次常务会议精神，市科技局、市财政局和市知识产权局2015年联合修订了《河池市专利资助和奖励暂行办法》（河科字﹝2015﹞16号）。对2015年河池市行政辖区内进入实质审查阶段的发明专利申请、有效发明专利年费进行资助。对2015年河池市行政辖区内获得授权的专利进行奖励。

〔2〕.项目实施情况

根据新修订的《河池市专利申请资助和奖励暂行办法》（河科字〔2015〕16号），我局于2016年6月和10月，分两批对各县（市、区）专利权人报送的2015年度专利申请资助和奖励材料进行了集中审核。其中，第一批审核兑现金额50万元；第二批审核兑现金额49.59万元，两批合计，2015年需兑现专利资助和奖励经费共计99.59万元。其中列入该项目支出的，已兑现资助奖励经费50万元（其中市直财政支出50万元，完成项目实施年度目标任务的100%。）

〔3〕.经费来源和使用情况

项目经费来源于年度财政预算安排，共计50万元。年度执行预算经费50万元。

2.项目绩效目标。

资助2015年度发明专利申请，奖励2015年度获得授权的专利，促进2016年度河池发明创造增量提质专。2016年发明专利申请量690件以上，每万人口发明专利拥有量增长40%。

年初设定该项目的绩效目标，

二、项目绩效评价工作情况

2017年7月24日，成立河池市专利资助和奖励项目绩效评价工作组，负责绩效自评工作，工作组的主要成员及职责如下：

1.工作组成员

组长：王慧屏

副组长：苏为民

成员：邓寅生

办公室设在知识产权科等。

2.工作职责

（1）组长职责：审批绩效自评方案，监督、检查、核实绩效自评结果；

（2）副组长职责：审核修改拟定的绩效自评方案，并提交考评工作组会议讨论通过；监督、布署、确认绩效自评过程及反馈意见的处理。

（3）小组成员职责：起草和修改绩效考评方案报自评领导工作组会议讨论通过，实施执行绩效自评方案；牵头组织并实施年度绩效自评，根椐组长、副组长指示，对考评结果进行复核，完成绩效自核工作组安排的其他工作。

2017年7月25日，考评工作组对该项目预算文件、各县区及代理按机构上报的资助奖励申报材料等进行抽样符合，按照《河池市市直财政专项支出绩效评价管理暂行办法的通知》要求，开展自评检查工作，核实资金拨付情况等。

三、绩效分析及评价结论

（1）投入

2016年河池市专利资助和奖励项目资金50万元，其中自治区0万元，市本级财政配套资金50万元，共计50万元，分别投入到1个项目，投入资金50万元，资金到位率100%。

（2）过程

按照《河池市专利资助和奖励暂行办法》（河科字﹝2015﹞16号）要求，按计划完成申请-受理-审批-拨付等办理程序工作，有效落实财务制度，工作分工明确，有专人负责，信息资源管理良好，无违规情况举报，完成项目实施年度目标任务的100%。

（3）产出

2016年度全市发明专利申请1633件，每万人口发明专利拥有量增长65.73%。

（4）效果

1、社会效益：

通过资助和奖励2015年度发明专利申请和获授权专利，对促进我市发明专利的产出，加快专利技术转化实施，提升企业事业单位及个人的知识产权重视度，促进我市科技创新成果专利化以及对推进“大众创业，万众创新”都收到较好的社会效益和可持续效益。

2、可持续发展：（经费类项目可不写此项内容）

3、社会公众满意度：项目实施具有良好的政策引导作用，对推动发明创造起到积极的引导作用，得到广大企事业单位、发明人、发明爱好者的一致好评。

（5）评价结果和评价结论

本项目自评分为100分，评价等级为优秀等级，达到预期绩效目标。

4、经验总结、存在问题及意见或建议

（1）经验总结

2016年河池市专利资助和奖励兑现工作之所以顺利完成，主要的工作经验是：组织管理措施得力。严格依照《河池市专利资助和奖励暂行办法》（河科字﹝2015﹞16号）要求和办事流程，有效落实财务制度，工作分工明确，有专人负责，信息资源管理良好，无违规情况举报。

（2）存在问题

1、项目实施中材料申报要求简化度和灵活度不足：如，进入实质审查阶段通知书能否用缴纳进入实质审查阶段的缴费凭证替代。

2、由于审批预算金额50万元与实际需要支出99.59万元有较大出入，导致项目实施较原计划工作安排进度有所滞后。

（3）意见建议

1、加强专利资助和奖励政策宣传，化解群众疑惑，加快资助奖励经费兑现进度。

2、加强专利资助和奖励材料申报、审核管理，建立更加简便规范的办事规程，确保资金安全。

第四部分 名词解释

一、财政拨款收入：指河池市财政部门当年拨付的资金。

二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。

三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

四、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入。

五、用事业基金弥补收支差额指事业单位在当年的“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

六、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。

七、结余分配：指事业单位按规定提取的职工福利基金、事业基金和缴纳的所得税，以及建设单位按规定应交回的基本建设竣工项目结余资金。

八、年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金。

九、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

十、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

十一、经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

十二、“三公”经费：纳入河池市财政预决算管理的“三公”经费，是指河池市本级各部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

十三、机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。