河池市科学技术局2015年部门决算

第三部分：  （局、委、办）2015年度部门决算情况说明

一、2015年度收入支出决算总体情况

（一）收入总计   1399.12   万元。

1．财政拨款收入 1161.88   万元，为河池市本级财政当年拨付的资金。

2．事业收入  231.03   万元，为事业单位承担科技厅及市本级的项目（课题）。

3．上级补助收入 5    万，是科技厅拔给我市参加广西发明创造成果展览交易会的经费补助拨款，用于补助经费不足。

4．其他收入   1.2  万元，为预算单位收到的银行利息。

5．上年结转和结余   644.13 万元，为以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、其他收入的结转和结余。

   （二）支出总计  1082.99  万元。包括

1.教育支出0.61万元是按规定安排的干部教育培训经费。

2.科学技术支出1305.45万元，主要用于河池市科学技术局本级以及所属事业单位河池市技术市场办专利事务所、河池市技术开发中心、河池市科学技术情报研究所、河池市科技创新发展研究所开展主要工作职能经费以及市本级安排的技术研究与开发项目经费支出。

 3．社会保障和就业（类）  24.2 2 万元：主要用于按国家规定发放的离退休人员工资津补贴及离退休人员管理方面的支出。

4．住房保障支出（类） 33.42    万元：主要用于按照国家政策规定向职工发放的住房公积金、提租补贴、购房补贴等住房改革方面的支出。

5. 医疗卫生与计划生育（类）支出35.42万元：主要用于河池市本级及事业单位按国家规定发放的行政单位、事业单位人员医疗费用方面的支出。

6．年末结转和结余  78.89  万元，为本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

二、2015 年度一般公共预算支出决算情况

河池市科学技术局2015 年度一般公共预算支出1082.99     万元，其中：基本支出  755.89   万元，项目支出327.11万元。我局2015 年度一般公共预算支出年初预算为676.35万元，支出决算1082.99万元，完成年初预算的60.15%。决算数大于预算数的主要原因：一是年度财政预算时市本级技术研究与开发项目经费（304万元，安排项目29项）没有下到市科技局的预算指标内;二是在职人员基本工资标准调整增资,以及增加离、退休人员退休费支出增加。

按支出功能分类科目划分,共分为四类: 教育（类）支出0.61万元，占决算总支出0.05%；科学技术（类）支出989.33万元,占决算总支出91.35%；社会保障和就业（类）支出24.21万元,占决算总支出2.23%；医疗卫生与计划生育（类）支出35.42万元,占决算总支出3.27%；住房保障（类）支出33.42万元,占决算总支出3.08%。

 三、2015年度政府性基金支出决算情况

河池市科学技术局没有政府性基金收入，也没有使用政府性基金安排的支出。

四、2015年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2015年度一般公共预算财政拨款基本支出1082.99万元，其中：人员经费735.02万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费、绩效工资、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、生活补助、住房公积金、其他对个人和家庭的补助支出；公用经费20.86万元，主要包括：办公费、印刷费、水费、电费、邮电费、物业管理费、差旅费、维修（护）费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、工会费、福利费、公务用车运行维护费、其他商品和服务支出。

五、2015年度一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算情况说明

2015年度一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算中，公务用车购置及运行费支出决算14.16万元；公务接待费支出决算3.03万元。具体情况如下：

（一）公务用车购置及运行费支出14.16万元。其中：

公务用车购置支出 0 万元。

公务用车运行支出14.16万元。主要用于机要文件交换、市内因公出行以及开展科技下乡宣传活动、科技项目实施跟踪督查及开展全区科技活动周、广西发明创造成果展览交易会等业务所需车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。2015年，河池科学技术局本级单位开支财政拨款的公务用车保有量为1辆，全年运行费支出2.万元，平均每辆 2万元，技术研究与开发类公务用车支出12.16万元，主要是各项目承担单位为完成课题任务，查新、咨询、课题实施等业务所需车辆燃料费、维修费、过路过桥费等。

（三）公务接待费支出3.03万元，国内公务接待批次

61次，人次610人次，其中：公务接待分别是全年开展实施全民科学素质纲要计划活动（科技活动周、科技下乡活动、知识产权宣传活动周、科普富民兴边活动、实施课题接待有关专家等）公务接待人数约610人，61批次。

（四）“三公”经费支出与年初预算数、上年支出数进行对比，说明增减变动原因。

河池市科学技术局2015年度“三公”经费财政拨款支出年初预算2.31万元，支出决算为17.19万元，支出决算数与年初预算数相比增加14.88万元，增加的原因是市本级安排的技术研究与开发项目经费304万元不列在科技局部门预算，与去年相比减少2.57万元，下降13.01%。其中：公务用车购置及运行费支出决算14.16万元，减少2.16万元，下降13.23%；公务接待费支出决算3.03万元，减少0.41万元，下降11.91%。2015年度“三公”经费支出减少的主要原因：认真贯彻落实中央“八项规定”精神和厉行节约要求，进一步从严控制“三公”经费开支，全年支出比去年支出有所减少。

六、其他重要事项情况说明

(一) 机关运行经费支出情况说明。

2015年本部门机关运行经费支出20.86万元（与部门决算CS05表《部门决算相关信息统计表》第19行金额一致），比2014年减少1.86万元，下降8.19%。主要原因是：会议费减少。

 （二）政府采购支出情况说明。

2015年本部门政府采购支出总额 68.26 万元，其中：政府采购货物支出 68.26 万元、政府采购工程支出 0 万元、政府采购服务支出 0 万元。

（三）国有资产占用情况说明。

截至2015年12月31日，本部门共有车辆3辆，全部为一般公务用车；本单位无价值200万元以上大型设备。

（四）预算绩效管理工作开展情况

2015年，我局共组织对 1 个项目进行了绩效评价，涉及一般公共预算当年财政拨款 50 万元，占年初预算的7.39%。绩效评价结果显示，上述项目支出绩效情况理想，达到项目申请时设定的各项绩效目标。

项目名称：河池市专利资助和奖励

（一）项目基本概况

1、项目立项：根据《广西发明专利倍增计划》（桂政办发﹝2012﹞9号）、《河池市发明专利倍增计划》（河政办发﹝2012﹞231号）及市三届人民政府第21次常务会议精神，市科技局、市财政局和市知识产权局2015年联合修订了《河池市专利资助和奖励暂行办法》（河科字﹝2015﹞16号）。对2015年河池市行政辖区内进入实质审查阶段的发明专利申请、有效发明专利年费进行资助。对2015年河池市行政辖区内获得授权的专利进行奖励。

2、项目执行：根据新修订的《河池市专利申请资助和奖励暂行办法》（河科字〔2015〕16号），我局于5-6月间对各县（市、区）专利权人报送的2014年度专利申请资助和奖励材料进行了集中审核。其中，有668件发明专利通过资助审核，占当年全市发明专利申请量的90%；有60件有效发明专利申请年费资助，占全市有效发明专利的40%，累计资助金额90万元；有60件发明专利授权通过奖励审核，占当年获授权发明专利79%，有100件实用新型专利通过奖励审核，占当年获授权的实用新型专利52%，累计奖励金额29万元。两项合计，2015年需兑现专利资助和奖励经费共计119万元。到目前为止，已兑现资助奖励经费50万元（其中市直财政支出50万元，完成项目实施年度目标任务的100%。）

（二）项目绩效目标

通过组织实施《河池市发明专利倍增计划》，开展“创新成果专利化引导行动”，资助和奖励专利申请和获授权专利，促进我市发明专利的的产出，加快专利技术转化实施，提升产业核心竞争力，推动我市专利创造、转化水平的提升。

二、项目绩效评价工作情况

2015年5月成立局绩效评价工作组，由王慧屏副局长担任组长，苏为民、邓寅生、曾树茹为工作组主要成员，通过公众评价方式进行评价。于2015年12月1日完成评价。

三、绩效分析及评价结论

（一）业务指标。

（1）目标设定合理、科学，符合要求。

（2）目标完成：按照《河池市专利资助和奖励暂行办法》（河科字﹝2015﹞16号），编制有项目经费预算、工作进度安排，按计划完成申请-受理-审批-拨付等办理程序工作，完成项目实施年度目标任务的100%。

（3）组织管理：严格依照《河池市专利资助和奖励暂行办法》（河科字﹝2015﹞16号）要求，有效落实财务制度，工作分工明确，有专人负责，信息资源管理良好，无违规情况举报。

（二）财务指标。

（1）市本级财政资金准时到位，资金到位率达标。

（2）资金支出规范合理，项目的实际支出与预算批复的用途完全相符，严格按照项目经费预算、办理程序（申请-受理-审批-拨付）等要求拨付资金。

（3）会计信息真实，专项专核。

（4）财务管理制度健全，管理行之有效，具有内部财务管理制度、内控制度、会计核算制度、项目资金管理办法，资金拨付有完整的审批程序和手续。

（三）社会效益指标。

通过项目实施推进《河池市发明专利倍增计划》深入开展，进一步提升了企业事业单位及个人的知识产权重视度，促进我市科技创新成果专利化，推动我市专利创造、转化水平的提升。

四、评价中发现的问题

1、项目实施中材料申报要求简化度和灵活度不足：如，进入实质审查阶段通知书能否用缴纳进入实质审查阶段的缴费凭证替代。

2、审批预算金额50万元与实际需要支出119万元有较大差距，不利于激励大众创业，万众创新，推动产业企业技术升级。

五、建议

随着全区、全市发明专利双倍增计划工作的深入实施，激励创新，鼓励发明蔚然成风，在此背景下，我市发明专利申请的数量和质量逐年呈明显增长趋势，但是近年来审批的资助和奖励经费却却是固定的额度，建议：提高每年的专利资助和奖励额度，按70万元为基数，在此基数上每年增幅15-20%，以运行2-3年为绩效目标。